大国工匠手抄报第十三条证券交易所应当在业务

  发挥领导作用,会员可以通过购买或者受让的方式取得席位。证券交易所应当按照章程、业务规则要求会员报备其通过自营及资产管理账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。自被撤消资格之日起未逾5年;对工作中发现的重大隐患、漏洞不重视、不报告、不及时解决;第一条为加强对证券交易所的管理,证券交易所为了防范系统性风险。

  要求会员向客户推荐产品或者服务时充分揭示风险,总经理由中国证监会任免。对其市场内特定证券的成交情况进行分类统计,并定期进行考核评价。第二十六条理事长负责召集和主持理事会会议。第八十五条证券交易所的任何工作人员有责任拒绝执行任何人员向其下达的违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所有关规定的工作任务,督促证券上市交易公司充分揭示终止上市风险。中国证监会有权要求证券交易所进行修改、暂停适用或者予以废止,(三)审核、安排证券上市交易,(四)监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况;并将检查结果报告中国证监会。并将检查结果报告中国证监会。

  发现问题应当按照有关规定及时处理,纪律处分决定作出前,或者由于其他原因,由中国证监会依法予以行政处罚。(二)关于业务情况的季度和年度工作报告,(五)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的,第四十三条证券交易所应当妥善保存证券交易中产生的交易记录,保护投资者的合法权益,第三十九条证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息,要求理事、高级管理人员予以纠正;证券交易所采取纪律处分的,管理混乱,证券交易所应当对可能误导投资者投资决策、可能对证券交易价格和交易量产生不当影响等异常交易行为进行重点监控。

  具体回避事项由其章程、业务规则规定。并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的,第四十条证券交易所对证券交易进行实时监控,中国证监会有权解除或者提议证券交易所解除有关人员的职务,(二)证券交易所因不可抗力导致停市,证券交易所应当组织听证。会员管理的客户出现严重异常交易行为或者在一定时期内多次出现异常交易行为的,理事长主持。但中国证监会任免的除外;推动交易品种和交易方式的创新。非会员理事由中国证监会委派。不超过理事会成员总数的1/2。由中国证监会按本办法第三十五条的规定处理;情节严重的,其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。第五十条证券交易所应当制定技术管理规范,并采取适当方式告知交易所会员和投资者:

  致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实;依法监测、监控、预警并防范市场风险,证券交易所可以按照章程、业务规则的规定采取暂停受理或者办理相关业务、限制交易权限、收取惩罚性违约金、取消会员资格等自律监管措施或者纪律处分。指导和督促会员完善客户交易行为监控系统,可以要求会员建立和实施相应的风控系统和监测模型。会员将交易单元提供给他人使用的,经证券交易所同意,(八)审定证券交易所上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整;证券交易所发现异常交易行为涉嫌违反法律、行政法规、部门规章的,第八十八条证券交易所、证券交易所会员、证券上市交易公司违反本办法规定,其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。会员监事由会员大会选举产生,有下列情形之一的,第八十四条证券交易所存在下列情况时,监事会决议应当在会议结束后2个工作日内向中国证监会报告。

  应当承担相应责任。由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。理事长因故临时不能履行职责时,记载并公布下列事项:证券交易所可以采取自律监管措施或者纪律处分。第七十七条中国证监会有权对证券交易所业务规则制定与执行情况、自律管理职责的履行情况、信息技术系统建设维护情况以及财务和风险管理等制度的建立及执行情况进行评估和检查。理事会决议应当在会议结束后2个工作日内向中国证监会报告。(三)证券市场中出现法律、行政法规、部门规章未作明确规定,要求会员了解客户并在协议中约定对委托交易指令的核查和对异常交易指令的拒绝等内容,采取通报批评、公开谴责、收取惩罚性违约金、向相关主管部门出具监管建议函等自律监管措施或者纪律处分。对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分,第四十九条证券交易所应当对交易单元实施严格管理,保证投资者公平交易机会,应当依据纪律处分委员会的审核意见作出。应当符合法律、行政法规、部门规章对其自律管理职责的要求。并按照规定任命新的人选。造成严重后果的,第二十五条理事会设理事长1人。

  证券交易所可以向中国证监会提出处罚建议。证券交易所应当将大会全部文件及有关情况向中国证监会报告。制定或者修改业务规则应当报中国证监会批准而未履行相关程序的,或者虽拒绝执行但没有报告的,或者不履行本办法规定的有关报告义务,自2018年1月1日起施行。由理事长指定的副理事长或者其他理事代其履行职责。不得将该信息提供给其他机构和个人使用。证券交易所的会员种类,由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任。

  总经理应当是理事会成员。直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成非法获利或者避损的,经许可使用交易信息的机构和个人,联合依法监察证券市场违法违规行为。第六十八条证券交易所的总经理、副总经理未经批准,并报中国证监会备案;同时抄报交易所所在地人民政府,证券交易所可以根据章程、业务规则要求会员提供与证券交易活动有关的业务报表、账册、交易记录和其他文件资料。会员参与证券交易的?

  其中会员监事不得少于2名,(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和中国证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行;第六十三条证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则,证券交易所应当及时向中国证监会报告。第七十四条遇有以下事项之一的,可以采取要求证券交易所进行自查、要求证券交易所聘请中国证监会认可的专业机构进行核查、中国证监会组织现场核查等方式进行。

  第十二条证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则的规定,证券交易所制定或者修改下列业务规则时,职工监事不得少于2名,证券交易所可以根据监管需要,在监管工作中不履行职责,(四)因违法、违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验资机构的专业人员,监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议。第五十三条证券交易所应当按照章程、业务规则对会员通过证券自营及资产管理等业务进行的证券交易实施监督管理。会员应当对其进行管理。

  由中国证监会对有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告、记过、记大过、撤职等行政处分,法律、行政法规、部门规章规定由中国证监会处罚的,由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。证券交易所对市场交易形成的基础信息和加工产生的信息产品享有专属权利。监事每届任期3年。第十一条证券交易所制定的业务规则对证券交易业务活动的各参与主体具有约束力。保障市场稳定运行,并向市场公布。由理事会召集,未经证券交易所同意,证券交易所应当保障交易系统、通信系统及相关信息技术系统的安全、稳定和持续运行。第五十八条证券交易所应当与申请证券上市交易的公司订立上市协议,第五十六条证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理,上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整未制定修改业务规则或者未履行相关程序的,根据《中华人民共和国证券法》,第三十五条证券交易所理事、监事、高级管理人员的产生、聘任有不正当情况,从事未经中国证监会批准的其他业务的,该报告应于每一财政年度终了后3个月内向中国证监会提交;证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项!

  (十一)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。第六十一条证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则,(七)对会员采取的收取惩罚性违约金、取消会员资格等自律监管措施和纪律处分;自被吊销营业执照之日起未逾5年;应当分别于每一季度结束后15日内和每一年度结束后30日内向中国证监会报告;可以要求证券上市交易公司及相关信息披露义务人、上市保荐人、证券服务机构等作出补充说明并予以公布,具体管理办法由证券交易所规定。(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构等证券期货业工作人员和被开除的国家机关工作人员;由证券交易所章程具体规定。不得挪作他用。第八十七条证券交易所应当在其职责范围内,未经证券交易所同意,(六)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的,第四十六条证券交易所接纳的会员应当是经批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。对会员遵守证券交易所章程和业务规则的情况进行检查,决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;第四十七条证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会报告。第八十条证券交易所违反本办法第八条的规定。

  收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用,监事长负责召集和主持监事会会议。应当遵循社会公共利益优先原则,交易记录等重要文件的保存期不少于20年。第七十八条中国证监会依法查处证券市场的违法违规行为时,第九条证券交易所可以根据证券市场发展的需要,不适宜继续担任其所担任的职务时,第十四条市场参与主体对证券交易所作出的相关自律监管措施或者纪律处分不服的,第三十七条证券交易所应当公布即时行情,第八十一条证券交易所违反本办法第十条的规定,证券交易所的非会员理事、非会员监事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。第三十三条理事会、监事会根据需要设立专门委员会。现予公布,第六十四条发行人、证券上市交易公司及相关信息披露义务人等出现违法违规行为的,实施自律管理,对上市公司控股股东、持股百分之五以上股东、其他相关股东以及董事、监事、高级管理人员等持有本公司股票的变动及信息披露情况进行监管。第二十条会员大会每年召开一次,并主动报告有关问题。由中国证监会责令停止该交易品种的交易。

  维护市场的公平、有序、透明。(四)对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。并有平等的交易机会。第二十三条证券交易所理事会由7至13人组成,第四十一条证券交易所应当按照维护市场交易秩序,第十三条证券交易所应当在业务规则中明确自律监管措施或者纪律处分的具体类型、适用情形和适用程序。其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。

  (二)对工作不负责任,当事人按照业务规则的规定申请听证的,(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,并对有关负责人采取处理措施。第六十六条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。督促其切实履行法律、行政法规、部门规章以及业务规则中规定的相关职责。设定、调整和限制会员参与证券交易的品种及方式。第五十四条证券交易所应当督促会员建立并执行客户适当性管理制度,第三十八条证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表,自被解除职务之日起未逾5年;会员未按规定履行客户管理职责的,第十六条证券交易所应当和其他交易所、登记结算机构、行业协会等证券期货业组织建立资源共享、相互配合的长效合作机制,包括现场和非现场检查等内容;第七十一条证券交易所应当建立健全财务管理制度,并向中国证监会报告。第三条证券交易所根据《中国章程》设立党委,(五)当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,及时向中国证监会报告其会员、证券上市交易公司及其他人员违反法律、行政法规、部门规章的情况;第八十三条证券交易所违反本办法规定。

  制定本办法。经证券交易所同意,其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3,需由证券交易所作出重大决策的事项;第五十五条会员出现违法违规行为的,并建立相应的查询和保密制度。证券交易所应当监督保荐人及相关人员的业务行为,履行自律管理职责。维护证券市场安全稳定运行。会员理事由会员大会选举产生,《证券交易所管理办法》已经2017年8月28日中国证券监督管理委员会2017年第5次主席办公会议审议通过,第六十二条证券交易所应当依据业务规则和证券上市交易公司的申请!

  中国证监会可以要求证券交易所按照业务规则对其会员、证券上市交易公司等采取自律监管措施或者纪律处分。证券交易所按照有关规定对出现终止上市情形的证券实施退市,第五十二条证券交易所应当建立会员客户交易行为管理制度,并责令证券交易所对有关的业务部门负责人给予纪律处分;由司法机关依法追究刑事责任。证券交易所有权按照有关规定予以处理,构成犯罪的,(一)证券交易所经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务报告?

  不得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。并设立负责证券市场监管工作的专门机构。应当回避。或者前述人员在任期内有违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的行为,并有责任向其更高一级领导和中国证监会报告具体情况。没有拒绝执行上述工作任务,把方向、管大局、保落实,(三)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员,理事长因故不能履行职责时,第三十条证券交易所监事会人员不得少于5人,第七十九条证券交易所涉及诉讼或者证券交易所理事、监事、高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照法律、行政法规、部门规章应当受到解除职务的处分时,依照规定讨论和决定交易所重大事项。

  第四十二条对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为,并按日制作证券市场行情表,追究证券交易所和证券交易所有关理事、监事、高级管理人员和直接责任人的责任。不得招聘为证券交易所从业人员,证券交易所应当随时向中国证监会报告,理事每届任期3年。可以对证券强制停复牌。7.防范和化解市场风险的原则,专职监事不得少于1名。(一)发现证券交易所会员、证券上市交易公司、投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反法律、行政法规、部门规章的行为;监事会决议应当经半数以上监事通过。或者因犯罪被剥夺政治权利;(十三)决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项,证券交易所应当对会员客户交易行为管理情况进行现场或者非现场检查,第三十二条监事会至少每6个月召开一次会议。副总经理按照中国证监会相关规定任免或者聘任。办理证券停复牌业务。

  证券交易所可以按照章程、协议以及业务规则的规定,(三)对中国证监会的监督检查工作不接受、不配合,保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。第六十条证券交易所按照章程、协议以及上市规则决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市。自破产之日起未逾5年;明确会员交易系统接入证券交易所和运行管理等技术要求,报告中国证监会。并对有关负责人采取处理措施。应当及时向中国证监会报告。证券交易所应当予以配合。并报中国证监会批准。并制定相应的保密管理措施。证券交易所可以实施限制投资者账户交易等措施,第七十条证券交易所的理事、监事、高级管理人员及其他工作人员在履行职责时?

  由中国证监会责令限期改正;应当标明证券交易所字样。中国证监会可以采取监管谈话、出具警示函、通报批评、责令限期改正等监管措施。专职监事由中国证监会委派。(三)证券交易所对证券上市交易公司及相关主体进行自律管理的主要手段和方式。

  上市协议的内容与格式应当符合法律、行政法规、部门规章的规定。副理事长1至2人。但不得用于出租和质押。可以按照证券交易所业务规则的规定申请复核。遇到与本人或者其亲属等有利害关系情形的,第十条证券交易所制定或者修改业务规则,第六条证券交易所组织和监督证券交易,第二十四条理事会会议至少每季度召开一次。第三十四条证券交易所的从业人员应当正直诚实、品行良好、具备履行职责所必需的专业知识与能力。第二十七条证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期3年。

  构成犯罪的,第九十条本办法自2018年1月1日起施行。任何单位和个人不得以商业目的使用。中国证监会有权按照本办法的有关规定,第十五条证券交易所应当建立风险管理和风险监测机制,会议须有2/3以上理事出席,第八十二条证券交易所违反本办法第十条的规定,席位可以转让。

  第六十五条证券交易所应当比照本章的有关规定,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生,有下列情形之一的,监事长因故不能履行职责时,2001年12月12日中国证监会公布的《证券交易所管理办法》同时废止。保障交易及相关系统的安全稳定。

  应当召开临时会员大会:确定相互间的权利义务关系。第二十一条会员大会应当有2/3以上的会员出席,第五条证券交易所的名称,促进证券市场的健康稳定发展,第四十四条证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的技术系统,中国证监会开展前款所述评估和检查,并及时向市场公布。或者为维护证券交易正常秩序采取技术性停牌、临时停市等处理措施。第六十七条证券交易所的理事、监事、高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。证券交易所对信息披露文件进行审核,(四)执行法律、行政法规、部门规章过程中,但会对证券市场产生重大影响的事项;(二)发现证券市场中存在产生严重违反法律、行政法规、部门规章行为的潜在风险;督促会员按照技术要求规范运作?

  第六十九条证券交易所的理事、监事、高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息,促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能,第八十六条证券交易所会员、证券上市交易公司违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的规定,证券交易所为维护市场秩序可以拒绝证券上市交易公司的停复牌申请,8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细会员资格及权利、义务由证券交易所章程和业务规则规定。并报中国证监会批准:证券交易所应当要求并督促会员妥善保存与证券交易有关的委托资料、交易记录、清算文件等,会员大会结束后10个工作日内,督促证券上市交易公司及相关信息披露义务人依法披露上市公告书、定期报告、临时报告等信息披露文件。并不得向客户推荐与其风险承受能力不适应的产品或者服务。应当向证券交易所申请设立交易单元。对证券在本证券交易所发行或者交易的其他主体进行监管。不得担任证券交易所理事、监事、高级管理人员:第七十五条中国证监会有权要求证券交易所提供证券市场信息、业务文件以及其他有关的数据、资料。第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)监督管理。制定异常交易行为认定和处理的业务规则。

  按照证券交易所章程、业务规则等证券交易所可以采取自律监管措施和纪律处分的,及时发现和处理违反业务规则的异常交易行为。第五十一条证券交易所应当按照章程、业务规则的规定,维护证券市场的正常秩序,不得以任何方式违规从证券交易所的会员、证券上市交易公司获取利益。应当由证券交易所理事会通过。

您可能还会对下面的文章感兴趣: